マルタ・リーロ著
わずか数日以内に、USCISは指定されたEB-5地域センターの監査を正式に開始する予定であり、この期間中、これらのセンターは、帳簿、台帳、記録、および入国管理と国籍の下で保管されているその他の文書など、検証のために要求されたすべての情報と最新情報を提供する必要があります。法（INA）。
このプロセスは23月XNUMX日に正式に開始される。 5年にRIAが可決されて以来、EB-2022業界はこの必須プロセスを認識していましたが、USCISは9月XNUMX日、主にスケジュールと一般に認められた政府監査基準（GAGAS）の適用など、従う予定の手順を発表しました。
監査は、正式に情報を要求する地域センターに通知レターを送信することから始まり、その後、フィールドワークとオフィスへの直接/仮想訪問が続きます。スケジュールは、プロセス中に提示された問題や要求に対する機関の対応によって異なる場合があります。
監査チームは申請書、認証書、関連記録を審査するため、監査では大量の文書が必要になることが予想されます。地域センターの規約に関する公的記録と情報。およびEB-5関連の操作に関するその他のサポート文書。
遅延や監査への同意の失敗がない限り、プロセスは、実行された手順の詳細を記載した終了メモと最終的な監査結果報告書で終了します。
LCR Capital Partners の CEO である Sherman Baldwin 氏は、地域センターがどれだけ活発であるかによってプロセスが変わる可能性があると説明しています。 「すべての RC は明確なプロセスとシステムを整備する必要がありますが、休眠中の RC にとって最も重要な活動は、誠実性手数料を支払い、年次申告を完了することです。進行中のプロジェクトを持つ RC については、CPA 監査でよくある抜き取りチェックに加えて、文書とプロセスの完全なレビューが期待されます。」
USCIS は監査に関するよくある質問を設定しましたが、地域センターはさらなる情報を歓迎します。
「投資家の活動やプロジェクトの数に基づくのかなど、政府機関が監査のレベルをどのように決定するかについてのガイダンスは、準備を進める上で役立つでしょう。また、EB-5 業界の他の多くの企業と同様に、当社は複数の地域センターを管理しています。情報や文書の標準的な要求リストがあれば、準備が整い、USCIS 監査人の時間を効率的に活用できるでしょう」とシャーマン氏は付け加えました。
ウェビナーで、キャロリン・リー氏は、 EB-5弁護士 キャロリン・リーPLLCの創設者であり、USCISが対処しなければならない未解決の質問について警告した。例えば、情報提供要請の内容、監査と現場訪問が別々に行われるか一緒に行われるか、GAGASがRCの運営と監査にどのように関係するか、地域センターがどのように関与するかなどである。監査によって作成された記録にアクセスし、監査の範囲や結果に異議を申し立てる場があるかどうか。
Green Card Fund の CEO、Kyle Walker 氏は次のように付け加えています。「USCIS が 2022 EB-5 RIA の監査要件に向けて前進しているのを見るのは心強いことです。最近のガイダンスは歓迎すべき前進ですが、規制機関としての USCIS にはさらに詳細な情報が必要です。私は、スタントン議員 [民主党-AZ-2770] とフィッツパトリック議員 [共和党-PA-5] による HR4 – EB-1 地域センター プログラム諮問委員会認可法の導入に引き続き励まされています。この法案は、USCISと業界との間に諮問委員会を設置し、地域センター監査などの重要な問題の詳細について話し合うことを目的としている。 USCIS による RIA の実施がより明確になれば、業界のベスト プラクティスと成果が向上するだけです。」
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