EB-5 請願処理における OFAC ライセンスの関連性

ケイト・カルミコフとジェームス・コーミー著

外国資産管理局 (OFAC) は、OFAC による貿易制裁の執行によって禁止される特定の種類の活動を許可する一般的および特定のライセンスを発行する連邦機関です。 OFAC は、米国が発動した貿易制裁を定め、執行する財務省の一部門です。居住地にかかわらず、永住外国人を含むすべての米国人、米国内のすべての個人および団体、およびすべての米国法人およびその外国支店は、OFAC の規制に従わなければなりません。現在、OFACはキューバ、イラン、スーダン、北朝鮮、シリアに対して包括的な経済制裁を課し、その他の国に対してはより限定的な制裁を課している。さらに、OFAC は、「」として知られるこれらおよびその他の国に関連する企業および個人のリストを定期的に発行しています。特別指定リスト」（「SDN」）。アメリカ人は、このリストに掲載されている個人と取引を行うことを明示的に許可されていません。

地域センターとして、また弁護士として、どの国が制裁に直面する可能性があるかを理解することが重要です。 OFAC 規制により、一部の EB-5 投資家は、指定国の機関を通じて合法的に資金を調達することができなくなります。また、その投資家または投資資金を取得した企業が SDN リストに掲載されている場合も制限されます。 USCIS は OFAC の要件を十分に認識しており、ライセンスが取得されていない場合には、その資金が「合法的に調達された」という法的および規制上の要件を満たさないため、拒否することができます。 OFACライセンスの欠如を理由とするUSCISの否認が異議を申し立てられた場合、行政不服審査局はこれに基づいてUSCISの決定を支持した。 

OFAC 認可には、「一般」ライセンシーと「特定」ライセンシーとして知られる 41 種類のライセンスがあります。特定の状況では、OFAC は、501.801 CFR セクション XNUMX に従って、「一般ライセンス」として知られる米国の制裁の下で禁止される特定の活動を許可する場合があります。たとえば、OFAC は、新しい文書を発行することにより、イランに一般ライセンスを発行しました。 イランの取引と制裁に関する規制 （「ITSR」）昨年。 OFACは、取引が一定の条件を遵守する限り、「イラン国内の個人のために、またはその代理としてイランから資金を送金[]」することを特別に承認した。 (OFAC は、「一般ライセンス D」または「一般ライセンス番号 1」などの一般ライセンスを明示的に命名することがありますが、これらは EB-5 にはあまり適用されません。) このライセンスの実施に先立って、イランの個々の EB-5 投資家はそれぞれ、 「特定の」ライセンスでは、USCIS が申請を承認する前に、個人が OFAC に独自の免除を申請する必要があります。一般ライセンスを使用することで、イランの個人投資家が独自のライセンスを申請する必要性が軽減され、多くの場合、6～14か月という長い待ち時間が発生します。

ただし、一般ライセンスは SDN リストをオーバーライドしません。 EB-5 投資家がこのリストに載っている企業、またはリストに載っている企業から資金を得ている場合、OFAC から資金移動のための特定のライセンスを取得できない限り、EB-5 への投資は禁止される可能性が高くなります。これが不可能な場合、EB-5 への投資を続行できない可能性があります。地域センターは、制裁対象個人の送金を幇助していると判断された米国人は刑事罰および民事罰に処される可能性があることに留意すべきである。

OFAC 制裁に違反すると、深刻な結果が生じる可能性があります。企業または個人は、50,000 万ドルから 10,000,000 万ドルの高額な刑事罰金および 10 年から 30 年の懲役を科される可能性があります。さらに、民事罰金は 11,000 ドルから 1,000,000 ドルの範囲であり、投資家の EB-5 請願の拒否も含まれます。さらに、禁止されている行為のリスト、その範囲、および OFAC が参加する一般ライセンスは頻繁に変更されます。

免責事項: この記事で表明されている見解は単に著者の見解であり、必ずしも出版社およびその従業員の見解を表すものではありません。またはその関連会社。このウェブサイトにある情報は一般的な情報を目的としています。これは法的または財務上のアドバイスではありません。特定の法的または財務上のアドバイスは、お客様の特定の状況に関するすべての事実と状況を十分に知っている資格のある専門家のみが提供できます。 EB-5 プログラムに参加する前に、法律、移民、金融の専門家に相談する必要があります。この Web サイトに質問を投稿しても、弁護士と依頼者の関係は構築されません。あなたが投稿したすべての質問は一般に公開されます。質問に機密情報を含めないでください。