私のEB-5地域センターが承認されました!それで？

by クリスチャン・トリアンタフィリス の三脚と キャサリン・イェン

導入

現在、USCIS 指定の地域センターは約 400 か所あり、25 年にはわずか 2006 か所でした。つまり、わずか 16 年で地域センターの数が 924 倍に増えたことになります。I-5 の承認率が上がり、EB-924 ブームに乗った開発者が増えたため、米国全土に地域センターが出現しています。I-5 承認通知を手にした地域センターの開発者は、プロジェクトを開始する準備を整えて私のオフィスによくやって来ますが、必ずこう尋ねてきます。「地域センターが承認されました。次は何をすればいいですか?」 この記事は、地域センターの開発者を対象としており、開発者が地域センターの承認を最大限に活用する方法と、EB-XNUMX プロジェクトを投資家に売り込む準備を整える方法を説明するロードマップとして役立ちます。

ステップ1: マーケティングプランを作成する

I-924 申請では、地域センターがプロジェクトを宣伝し、投資家を引き付ける方法を詳細に説明した運営計画 (または同様の文書) を提出する必要があります。地域センターは、投資家の獲得を開始するために、これらのマーケティング戦略とアイデアを実行する必要があります。プロセスのこの段階では、あなたと管理チームが世界中のさまざまな見本市や展示会に参加するために出張します。地域センター開発者がターゲットとする主な国は、中国、韓国、メキシコ、ベネズエラ、コロンビアです。

投資家を探すために米国を離れるだけでなく、地域センターではパンフレット、PowerPoint プレゼンテーション、地域センターの Web サイトなどのマーケティング資料も作成する必要があります。マーケティング資料には次のものを含める必要があります。

• プロジェクトに何人のEB-5投資家を含める予定ですか？
• どれくらいの雇用を創出すると予想しますか
• これが500,000万ドルのプロジェクトであろうと1万ドルのプロジェクトであろうと
• プロジェクトに承認されたI-526サンプルがあるかどうか
• EB-5 プロジェクトの分野における管理チームの資格と経験。たとえば、地域センターが EB-5 プロジェクトとしてアパート コンプレックスを建設する計画を立てており、チームが数年の不動産開発経験を持っている場合、マーケティング資料でそのことを強調すると効果的です。
• 市場競争における競争上の優位性についての簡単な概要。

私が含めることを検討するその他の有用なマーケティング資料は次のとおりです。

• EB-5 申請のタイムライン/フローチャート
• EB-5 よくある質問セクション
• 開発者の過去の成功プロジェクトの写真
• 地域センターで話されている外国語を含む管理チームの連絡先情報
• プロジェクトのビジネス設計コンセプトと投資構造の写真、図、チャート

これらはEB-5プロジェクトのマーケティングを始めるのに役立ついくつかのアイデアですが、このプロセスで最も重要な部分は マーケティングを始める前に、まず証券弁護士に相談してください。EB-5 投資は未登録証券の提供であり、地域センターは米国でプロジェクトをマーケティングする際に SEC 法に準拠する必要があります。したがって、プロジェクトの宣伝とマーケティングで何ができるか、何ができないかを知っておく必要があります。

ステップ2: 適切かつ認定された投資家を審査するプロセスを開発する

506 年証券法の規則 1933、規制 D 免除によると、EB-5 プロジェクトに投資して証券登録要件を免除されるためには、EB-5 投資家は認定投資家でなければなりません。つまり、地域センターは、すべての潜在的投資家を審査する方法を開発して、EB-5 プロジェクトに認定投資家を受け入れ、米国の証券法に準拠していることを確認する必要があります。

認定投資家を審査する最も一般的な方法は、各潜在的投資家にアンケートに回答してもらい、投資家が認定投資家としての資格を有する理由を示すことです。アンケートには、投資家の認定投資家ステータスに関する情報 (個人の納税申告書や投資家への 1 万ドル以上の贈与状など) を補足することができます。投資家が TEA にあるプロジェクトに 500,000 万ドルを投資する場合でも、認定投資家の要件を満たす必要があります。経験豊富な EB-5 証券弁護士は、地域センターで使用できるサンプル アンケートを提供できるはずです。

この質問票では、投資家から財務情報を収集するだけでなく、投資家の移民、犯罪、雇用履歴についても質問する必要があります。これらの質問をすることで、この投資家がプロジェクトに適しているかどうかを判断できます。EB-5 プログラムは、すべての人に適しているわけではありません。結局のところ、過去の移民履歴や犯罪履歴のために EB-5 ビザで入国する際に入国不可の問題が発生する投資家を受け入れることは望ましくありません。投資家の I-526 申請または米国への入国が拒否された場合、この拒否によって地域センターの評判が損なわれ、将来的に潜在的な投資家を獲得することが困難になります。したがって、投資プロセスを開始する前に、潜在的な投資家を事前に審査することが重要です。

ステップ3: 銀行と面談して地域センターの口座を開設する

EB-5 プロジェクトを開始するには、地域センターと協力して次の口座を開設する意思のある銀行を見つける必要があります。

• 地域センター運営アカウント
• プロジェクト運営アカウント
• エスクロー口座（該当する場合）【1]

地域センター運営口座は、マーケティング費用、オフィスの建物およびリース費用、経営陣の給与などの地域センターの経費の支払いに使用される口座です。地域センターは、これらの費用を賄うために投資家から 35,000 ～ 60,000 ドルの管理費を徴収する可能性があります。これらの手数料は、地域センターの運営口座に入金する必要があります。プロジェクト運営口座は、EB-5 投資が最終的に入金される口座として機能します。この口座は、EB-5 プロジェクトの建設または開発を開始するための資金を提供するために使用されます。

さらに、銀行やエスクロー エージェントと協力して、投資家用のエスクロー アカウントを設定する必要があります。投資家は、プロジェクトのエスクロー アカウントに EB-5 資本拠出金を送金します。EB-5 投資は、エスクロー契約の条件が満たされるまでエスクロー アカウントに残ります。エスクロー契約の条件は地域センターごとに異なり、地域センターをどのように運営したいかによって異なります。たとえば、一部のエスクロー契約では、I-526 申請の提出時に資金がエスクローからプロジェクトの運用アカウントにリリースされるように構成されています。その他の契約では、I-526 申請が承認されると資金がリリースされるように構成されています。地域センターの義務は、1) エスクロー アカウントの所有者として機能することに同意する銀行を見つけること、および 2) 銀行と協力してエスクロー条件を起草することです。

ステップ4：移民弁護士と協力してI-526テンプレート申請書を作成する

I-526 申請は、1) 地域センターの文書、2) プロジェクト文書、3) 投資家の資金源と経歴文書の 526 つの主要部分から構成されています。I-1 テンプレートは、パート 2 とパート 526 (それぞれ地域センターの文書とプロジェクト文書) から構成されています。このテンプレートは、直近の EB-5 プロジェクトに対する投資家のすべての I-526 申請の出発点となります。この I-XNUMX テンプレートを使用すると、投資家はテンプレート文書を補足するために資金源の文書を集めるだけで済みます。

I-526 テンプレートを使用することのもう 526 つの利点は、USCIS に提出されたすべての地域センターおよびプロジェクト ドキュメントの一貫性が維持されることです。つまり、USCIS が XNUMX つのケースの地域センターまたはプロジェクト ドキュメントに問題を見つけなかった場合、通常、地域センターの同じプロジェクトに対して提出された同一の地域センターおよびプロジェクト ドキュメントを持つ申請が尊重されます。I-XNUMX 請願書の提出に一貫性を保つことで、投資家の請願書の承認が迅速かつ高率になります。さらに、テンプレートを使用すると、地域センターが多数の投資家の請願書を処理する際の管理が容易になります。

一方、開発中にビジネス プランに多くの変更を加えることが予想される場合は、この段階で I-526 テンプレートに追加の労力を費やすことは意味がない可能性があります。

一般的に、地域センターの文書は次のものから構成されます。

• 地域センター承認通知
• 地域センター事業体の法人設立/税務書類

通常、プロジェクト ドキュメントは次の内容で構成されます。

• プロジェクト事業体の法人設立/税務書類
• ホーの件 準拠した包括的な事業計画
• 建設スケジュール
• 経済インパクトスタディ
• 募集要項および関連取引文書
• TEAレター（該当する場合）

これはあくまでも一般的なチェックリストであり、各プロジェクトには I-526 テンプレートで対処する必要がある独自の詳細と複雑さがあるため、ご注意ください。

これらは、地域センターの承認を得た後にプロジェクトを開始するために行う基本的な準備手順です。これらのヒントは、EB-5プロジェクトを正しい方向に導き、あなたにとって良い成功の実績を築くのに役立ちます。

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