5 年に EB-2025 地域センターになる理由は何ですか?
EB-5地域センターになることは、低コストの開発資金を調達すると同時に、外国人投資家に米国永住権取得への道を提供する強力な戦略であり続けています。5年のEB-2022改革・健全性法（「RIA」）に基づき、このプログラムは30年2027月XNUMX日まで再認可され、誠実性、透明性、コンプライアンスに関するより厳格な要件が追加されました。
地域センター・プログラムの中核には、暗黙の合意が存在する。すなわち、外国人投資家が新たな商業事業に資金を提供し、開発業者はその資金を使ってプロジェクトを完成させ、雇用を創出する。そして投資家は、EB-5のすべての要件を満たした後、永住権（グリーンカード）の取得資格を得る。このプログラムの核心は、投資家一人あたり少なくとも10人の雇用を創出することである。ほとんどの開発プロジェクトの規模と期間を考慮すると、この要件を満たすのに十分な雇用を確保することは通常可能である。
地域センターモデルは、経済モデルを用いて直接雇用、間接雇用、誘発雇用を算定できるようにすることで、このプロセスをサポートします。RIA（Regional Center Investment Act）では、投資家2人につきこれらの雇用のうち少なくともXNUMXつは直接雇用（例：W-XNUMX従業員）でなければなりませんが、残りのXNUMXつは間接雇用で構いません。地域センターは、雇用創出を実証するために経済乗数を用いることが許可されており、モデルの柔軟性と拡張性を高めています。
EB-5の最も魅力的な特徴の一つは、米国永住権のメリットが通常、高金利の必要性を相殺することです。その結果、ほとんどのEB-5プロジェクトは、株式投資ではなく低金利ローンモデルとして構成されています。投資家は通常、名目上の年間収益を受け入れ、投資期間終了時に元本の返済を期待します。
しかし、地域センターの運営を検討している企業は、EB-5資金がプロジェクトの唯一の資金源であってはならないことを認識しておく必要があります。EB-5資金の割合が高すぎると、投資家は全体的なリスクが高まるため、その案件を敬遠するでしょう。EB -5資金は、シニア債務、プライベートエクイティ、ブリッジローンなどの他の資金調達源を補完するものです。米国移民局（USCIS）は、EB-5資金の全額が調達できなかった場合でもプロジェクトが進行可能であることを、プロジェクトスポンサーに証明するよう求めています。
EB-5 地域センターになる方法
米国移民局（USCIS）は、綿密な計画と複数の専門家の関与を必要とする正式な申請手続きを経て、地域センターの指定を付与します。総費用は、選択するサービスプロバイダー、特にUSCISの厳格な基準を満たすEB-5申請書類の作成に豊富な経験を持つプロバイダーによって大きく異なります。
通常、申請者は次の専門家を雇う必要があります。
- 移民弁護士
- 証券顧問
- 税務顧問
- エコノミスト
- ビジネスプランライター
ほとんどの場合、移民法事務所が中心的な役割を果たし、第三者機関との連携、提出書類の確認、 USCISへの提出用I-956申請書の作成など、手続き全体を管理します。現在、I-956フォームのUSCIS申請手数料は47,695ドルです。
EB-5地域センターになるための手順
USCIS から EB-5 地域センターの指定を取得するには、いくつかの手順が必要であり、必要な書類と関連コストはプロジェクトの準備状況に応じて異なります。
地域センター指定申請書（フォームI-956）の提出に加え、申請者は、フォームI-956F（商業企業への投資承認申請書）の提出に利用できる可能性のあるプロジェクト申請書を提出することを強く推奨します。このフォームにより、USCISは投資家の請願書提出前に、投資構造、経済的手法、および募集書類を審査することができます。
承認されると、プロジェクトは模範となり、そのメリットを繰り返し証明しなくても、将来の投資家への申請に対してプロジェクトが事前承認されることになります。
地域センターの下で実施される新規プロジェクトは、それぞれ個別にフォームI-956Fを用いて米国移民局（USCIS）に提出し、承認を得る必要があります。重要な点として、地域センターが正式に指定され、USCISがプロジェクト申請（フォームI-956F）が適切に提出されたことを確認する受領通知を発行するまでは、投資家請願書（フォームI-526E）を提出することはできず、また、募集活動も行ってはなりません。
重要な注意事項：地域センターおよびそのプロジェクトに関わるすべての個人は、生体認証情報を提出し、身元調査を受ける必要があります。地域センター内で実質的な権限を持つすべての自然人を特定する必要があります。これには、移民投資家からのEB-5資金のプール、証券化、投資、放出、受領、管理、または使用に関連する運営上または管理上の決定を行う責任を負うすべての人が含まれます。所有者、役員、ゼネラルパートナー、およびそのような意思決定権限を持つその他の個人は、フォームI-956F請願書に開示する必要があり、フォームI-956H「地域センタープログラムに関わる人物の身元証明」を提出する必要があります。
以下に、地域センター申請プロセスの各段階で必要な主な手順とサポート文書の概要を示します。
- 地域センターの範囲を定義する
最も重要な初期段階の一つは、地域センターの想定される地理的範囲と経済的重点を明確に定義することです。これには、センターが管轄する地域の特定、スポンサー予定のプロジェクトの種類の概要、事業組織の組織構造、運営モデル、EB-5投資額、各プロジェクトの資本構成の策定が含まれます。この戦略的計画は、その後のすべての申請手続きとコンプライアンス義務の指針となります。 - 資格を持った専門家を雇う
経験豊富なEB-5専門家の確保は不可欠です。これには移民弁護士、証券顧問、税務アドバイザー、経済学者などが含まれます。 ビジネスプランライター彼らは協力して、完全かつ信頼できる地域センター申請書を USCIS に提出するために必要な書類を準備します。 - コンプライアンスフレームワークの開発
RIAは、地域センターに新たな厳格なコンプライアンス義務を導入しました。組織は、USCISの監査、報告、および認証要件を満たすための詳細な手順を策定する必要があります。これらは申請前に計画し、文書化しておく必要があります。 - 運用および監視システムを確立する
継続的な管理、コンプライアンス監視、報告のためのシステムを構築します。これには、必要な年次報告書の提出、義務付けられた料金の支払い、内部監査の実施準備が含まれます。地域センターは、RIAの要件を満たすために、現場訪問や第三者による調査といった不正防止策にも予算を計上する必要があります。 - ドキュメントを収集する
地域センターの申請が成功するには、地域センターと関連プロジェクトの実行可能性、コンプライアンス、信頼性を証明する包括的な一連の文書を提出する必要があります。
以下は、文書の一覧ですが、これはすべてを網羅したものではありません。
- I-956フォーム
- 地域センター運営事業計画
- 地域センターの所有権と管理に関する企業構造協定
- 法人文書（法人/LLC/LP）登録文書、納税者番号、定款、運営契約書、または有限責任事業組合契約書
- プロジェクト事業計画
- 雇用創出分析を含むプロジェクトエコノミストレポート
- 包括的なポリシーと手順を含むコンプライアンスマニュアル
特定の地域センターとそのプロジェクトに合わせて要件を調整するには、専門アドバイザーにご相談ください。各書類はUSCISの要件に準拠し、RIA（地域移民局）が定める基準を反映する必要があります。これらの資料を明確かつ整理された形式で準備することで、迅速かつ有利な審査を受ける可能性が大幅に高まります。
専門家チームの編成
EB-5地域センター申請の成功は、あなたのチームの礎となります。プログラムの複雑さと規制要件を考慮すると、それぞれの分野で専門知識を持つ専門家と連携することが不可欠です。彼らは協力して、申請書類が綿密で、法令遵守を遵守し、十分な裏付けが確保されていることを確認します。このチームには通常、事業計画書作成者、エコノミスト、証券顧問、移民顧問が含まれ、それぞれが重要な書類の作成と承認プロセスの支援において重要な役割を果たします。
経験豊富な移民弁護士を雇う
EB-5地域センターに関する専門知識を持つ移民カウンセラーを確保することは、申請プロセス全体を通して複雑なUSCISの要件と手続き上の複雑さを理解する上で不可欠です。移民カウンセラーは、地域センター指定申請書（Form I-956）および関連プロジェクト承認申請書（Form I-956F）の作成と提出をサポートし、すべての書類がUSCISの基準に準拠していることを確認します。
移民カウンセラーは、最初の申請手続きに加え、投資家向け申請（Form I-526E）に関するアドバイス、証拠提出要請（RFE）への対応、そして最終的な条件解除（Form I-829）のサポートなど、重要な役割を担います。カウンセラーは、申請書類の作成から申請時期の調整まで、申請のあらゆる側面が効果的に管理され、リスクを最小限に抑え、承認の可能性を高めるよう尽力します。
RIA に基づく規制環境の変化を考慮して、経験豊富な移民弁護士は、資金源、雇用創出要件、報告義務などに関連するものを含む更新された規則の遵守を地域センターと投資家が維持できるよう支援します。
資格のあるEB-5事業計画書作成者を雇う
EB-5ビザの要件を深く理解している経験豊富な事業計画作成者を雇うべきです。なぜなら、事業計画は地域センターへの申請において最も重要な書類の一つだからです。米国移民局（USCIS）は、事業計画をAAO（行政控訴局）の判例である「Matter of Ho 」で定められた基準に基づいて評価します。この基準では、事業内容を包括的かつ説得力のある形で提示することが求められます。
事業計画には、徹底的な市場分析、競合企業の特定、それぞれの強み、弱み、製品、価格体系の評価を含める必要があります。また、新規事業のターゲット市場と潜在顧客基盤を明確に定義する必要があります。
計画には、必要なすべての許可およびライセンスを記載し、必要に応じて、必要な材料や供給元を含む製造または生産プロセスについても記載する必要があります。調達または流通に関して締結された契約があれば、それも含める必要があります。
さらに、事業計画書には、価格モデル、広告戦略、顧客サービス計画など、会社のマーケティング戦略を概説する必要があります。また、会社の組織構造、主要人物の経験、人員要件、職務内容、採用スケジュールについても記載する必要があります。
最後に、事業計画には、明確な根拠に基づいた、売上、費用、収入といった財務予測を提示する必要があります。何よりも重要なのは、事業計画が信頼性があり、一貫性があり、EB-5申請の中心となる経済的前提と雇用創出予測を裏付けるのに十分な詳細さを備えていることです。
EB-5エコノミストを雇用して経済影響と雇用創出レポートを作成する
地域センターがスポンサーとなる各プロジェクトについて、経験豊富なEB-5エコノミストに依頼し、包括的な経済影響分析と雇用創出報告書を作成してもらう必要があります。この報告書はEB-5申請の要となるものであり、特に地域センターのプロジェクトでは、直接雇用に加えて間接雇用や誘発雇用も計上できるため、非常に重要です。
間接雇用（下流の経済活動を通じて創出される雇用）は、分析が合理的な経済手法に基づいている限り、地域センターの地理的境界外であっても計上できます。USCISの要件を満たすには、エコノミストは、プロジェクトの資本投資と直接雇用によって、予測された数の適格雇用が創出されることを、十分な証拠によって証明しなければなりません。
雇用創出モデルの作成に加え、エコノミストはプロジェクト用地が重点雇用地域（TEA）に該当するかどうかを判断する責任も負います。これには、現行の米国移民局（USCIS）のガイドラインに基づき、TEA指定を裏付けるために必要な失業データ分析の準備が含まれます。
RIA（移民投資法）に基づく証拠基準の厳格化を考慮すると、この役割は特に重要です。USCIS（米国移民局）は現在、EB-5投資家一人につき、10の雇用のうち少なくとも1つは直接雇用されるW-2給与所得者でなければならないと定めています。基準は複雑で厳格な審査の対象となるため、EB-5プログラムの要件とUSCISの審査実務に精通したエコノミストと協力することが不可欠です。
経験豊富なEB-5証券顧問を雇う
EB-5プログラムに関する専門知識を有する証券弁護士を起用し、私募覚書（PPM）および申込契約書を含む募集書類を作成する必要があります。これらの書類は、適用される連邦および州の証券法を遵守するだけでなく、米国移民局（ USCIS）の要件、特に重要な「リスクを伴う」投資基準にも適合していなければなりません。
EB-5プログラムの資格を得るには、投資家は投資資金を全額投じ、収益を得る目的でリスクにさらす必要があります。単に投資する意思があるだけでは不十分です。募集書類には、投資には潜在的な利益と損失の両方があり、収益が保証されておらず、返済を受ける契約上の権利もないことが明確に記載されていなければなりません。
フォームI-829（永住権の条件解除申請書）の最終審査前に投資家資金の償還、コール、または買い戻しを認める条項は、EB-5申請の却下につながる可能性があります。したがって、元本返還を保証する文言やリスクを最小限に抑える文言は、当該募集を法令違反とみなす可能性があります。
熟練したEB-5証券弁護士は、投資家の維持期間が終了する前に資金が返還された場合の資本の再配分など、その他の複雑な問題についても助言し、プロセス全体を通して募集書類、事業計画、およびUSCISの規制との整合性を確保する必要があります。
地域センターの年次メンテナンス
RIA は、指定されたすべての地域センターに対して、新たな年間財務およびコンプライアンス義務を導入しました。
各地域センターには次の義務があります。
- インテグリティ基金の年間会費を支払う by 31年10月手数料額はスポンサーとなる投資家の数に基づいて決まります。
- I-956Gフォームを提出する地域センターの年次報告書は、前年度までの活動とコンプライアンス状況を報告するものです。このフォームには、 $4,470 申請料。
これらの継続的な要件は、USCIS の監視と執行をサポートし、地域センターが業務の誠実性と透明性を維持できるようにします。
地域センターは、EB-5プログラムの厳格な規制要件を継続的に遵守するために、包括的な方針と手順を策定し、維持しなければなりません。これには、投資家の継続的なモニタリングと、各スポンサープロジェクトの雇用創出指標の追跡が含まれます。地域センターは、RIAに定められた基準を満たすことに加え、米国移民局（ USCIS）、米国証券取引委員会（SEC）、および関連する州および地方の証券規制当局に対するすべての報告義務を遵守しなければなりません。
プログラムの完全性をさらに確保し、不正行為を防止するため、USCISは地域センターおよびEB-5資金提供企業への現地視察を定期的に実施しています。各地域センターは、現地視察およびプロジェクト運営に関する要求された文書や情報の提供を含め、これらの視察に全面的に協力する責任を負います。
結論
EB-5地域センターの指定を取得するのは、数年かかることもある大変なプロセスです。しかし、資格と経験を備えたEB-5専門家が、プロセスを最初から最後までサポートいたします。彼らは、EB-5申請の成功への道のりについて、的確なアドバイスを提供してくれます。
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著者注：この記事は、RIAに基づく新しいEB-5法の概要を説明することを目的としています。包括的な解説書ではありません。状況は現在非常に流動的であり、頻繁に変更が予想されるため、完全な情報や最新情報については、適切な専門家にご相談ください。RIAの新しいプロセスが落ち着き、多くの問題がより明確になるまで、少なくとも今後12か月間は、規制、様式、政策声明、裁判所の判決が明確化され、拡大していくでしょう。さらに、追加の法律が制定される可能性もあります。
