EB-5プロジェクト・オファリング・パッケージは、EB-5ビザプログラムにおける重要な書類セットです。EB-5資金調達を求める開発者にとって、規制遵守の確保、EB-5投資家との透明性の維持、そして外国資本誘致に必要な書類の提供という点で不可欠です。
オファーパッケージの主な要素には、プロジェクト予算、実現可能性調査および経済性調査、事業計画、リミテッド・パートナーシップ契約、エスクロー契約、私募覚書が含まれます。これらの要素は、プロジェクトの地域センターライセンス申請を総合的にサポートし、開発者が投資家の利益を守りながら投資を確保することを可能にします。
目次
提供パッケージとは何ですか?
通常 500 ～ 1,500 ページに及ぶこのパッケージには、プロジェクトの地域センター申請 (フォーム I-956) と投資マーケティング活動の両方をサポートする財務、法律、経済に関する文書がまとめられています。
開発者は、EB-5 資金を確保し、コンプライアンスを保証し、EB-5 投資家との透明性を維持するために、このパッケージを作成する必要があります。
それが重要な理由
開発者には次の機能を提供するパッケージが必要です。
- USCIS および SEC の規制に準拠します。
- プロジェクトの詳細とリスクを明確にして、投資家に透明性を示します。
- 正式な契約と開示を通じて投資家を保護します。
- 地域センター指定の資格を取得し、雇用創出を実証します。
誰が準備するのですか?
- · 移民弁護士 – I-956 申請を準備し、USCIS の遵守を確保します。
- · 企業および証券弁護士 - PPM および LP 契約などの投資文書を起草します。
- · エコノミスト – 雇用創出分析（経済研究）を作成します。
- · ビジネス プラン ライター – USCIS に準拠したプロジェクト プランを作成します。
- · 実現可能性コンサルタント - 商業的および財務的な実現可能性を評価します。
- · エスクロー銀行 – リリース条件が満たされるまで投資家の資金を確保します。
EB-5 オファリングパッケージの目的は何ですか?
このパッケージの主な目的は、開発者によるI-956フォームを通じた地域センターライセンス申請を支援し、プロジェクトがEB-5ビザプログラムの資格を取得できるようにするとともに、プロジェクト開発に必要な資金を調達するために、潜在的なEB-5投資家にプロジェクトを紹介することです。その他の目的は以下の通りです。
1. 規制の遵守:
このオファーパッケージにより、EB-5プロジェクトは米国市民権・移民局（USCIS）規制および証券取引委員会（SEC）法に準拠することが保証され、開発者は外国人投資家から効果的に資金を調達できるようになります。
2.透明性：
プロジェクトの目的、予算、所在地、経済的実現可能性、潜在的な収益など、プロジェクトの詳細な情報が記載されています。この情報は、EB-5申請者がプロジェクトの実現可能性と潜在的なリスクを評価する上で非常に重要です。
3. 投資家保証：
パッケージには、投資家の権利と責任、管理体制、投資家の資金を保護するための財務上の安全策を概説した有限責任パートナーシップ契約、エスクロー契約、私募覚書などの文書が含まれています。
タイムラインとは何ですか?
開発業者は、地域センターライセンスを取得すると、EB-5投資家から資金を調達できます。EB-5プロジェクトを自ら運営することも、既存のセンターと提携することも可能です。通常、承認には3ヶ月から1年かかり、提供パッケージを作成するために弁護士や会計士などの第三者業者を雇う必要があります。申請手続きは移民弁護士が担当します。
EB-5オファーパッケージの主要コンポーネント
1.プロジェクト予算
パッケージには、プロジェクトの目的、開発の種類、場所、建設予算が含まれている必要があります。
2.フィージビリティスタディ
フィージビリティスタディは、プロジェクトの実現可能性と価値を評価するために第三者によって実施されます。通常、開発者は2万ドルから3万ドルの費用を負担し、完了まで3～4週間かかります。オファーパッケージの設定初期段階で、フィージビリティスタディと経済性スタディを依頼することをお勧めします。
3. 経済研究
EB-5エコノミストによるこのジョブレポートでは、建設件数とプロジェクト収益を分析し、直接雇用と間接雇用の創出数を算出しています。ソフトウェアを用いて、エコノミストはプロジェクトのコストと職種を評価し、プロジェクトによって創出される雇用の総数に関する洞察を提供しています。
4. 事業計画
EB-5プロジェクトの事業計画には、技術的な詳細が含まれます。専門のライターが雇用されますが、場合によっては同じEB-5エコノミストが担当することもあります。費用は5,000ドルから15,000ドルで、作成には数週間かかります。作成前に経済調査を完了しておく必要があります。
5. 有限責任事業組合契約
EB-5投資家にとって、リミテッド・パートナーシップ契約（LP）は不可欠です。EB-5投資家は、ゼネラル・パートナー（GP）が運用するファンドにおいてリミテッド・パートナー（LP）として活動します。各投資家は80万ドルの投資を行い、他の投資家の出資とプールされます。LP契約では、投資家の権利、投資期間、ファンドのリターンや出資元に関する問題などのリスクが規定されています。これは、投資に必要な募集書類の一部です。
6. エスクロー契約
多くのEB-5プロジェクトでは、資金を安全な銀行口座に保管する仲介役としてエスクロー銀行が利用されています。このプロセスには書類作成が伴い、投資資金が直接ファンドに送金されるのではなく、まずエスクローに預けられることが保証されます。エスクローは、特定の条件が満たされた場合にのみ資金を送金することで投資家に安全性を提供するため、EB-5プロジェクトにとって重要な要素となっています。
7. 私募覚書
証券弁護士は、SEC規制への準拠を確保するために、私募目論見書（PPM）を作成します。PPMは、事業計画、経済報告書、評価報告書または実現可能性報告書など、取引全体を詳細に記載した開示文書です。PPMを作成した弁護士は、投資家がPPMを読み、プロジェクトへの参加を表明したことを確認する申込書類も作成します。
9. 覚書および融資書類
署名済みの覚書（MOU）または意向書は、EB-5投資家の資金をプロジェクトのためにプールする新規設立事業体（NCE）または特別目的会社（SPV）の条件を定めます。このファンドはデットファンドのように機能し、開発のための雇用創出事業体（JCE）への融資を提供します。シニアローン、メザニンローン、株式投資など、様々な資金調達オプションを利用できます。詳細な融資契約は後から作成することもできますが、最初のI-956申請ではMOUのみが必要であり、プロジェクトファイナンスの構築における重要性が強調されています。
10. サブスクリプションに関する書類
申込書類には投資プロセスの概要が記載されており、署名者がオファリング パッケージを確認したことが示されます。
誰が何をしますか？
各専門家はプロセスにおいて特定の役割を担い、必要なすべての文書と調査が適切に処理されるようにします。
- · 実現可能性レポート/評価: サードパーティの実現可能性調査会社。
- · エスクロー文書: エスクロー銀行がプロジェクトの弁護士と協力します。
- · LP 契約および私募覚書 (PPM): 企業証券弁護士。
- · ビジネスプラン：ビジネスプランの作成者。
- · 経済研究：EB-5 エコノミスト。
- · I-956請願：EB-5移民弁護士
