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EB-5ガイド

ステップ 4: どの EB-5 サービス プロバイダーが準備を手伝ってくれますか? 

スザンヌ・ラジッキー、デヴィッド・ハーソン著

EB-5 のさまざまな専門家の役割は何ですか?

EB-5 の専門家は、EB-5 の請願書や申請書を作成および提出し、法律および金融サービスを提供し、指導を行います。の 業界はサービスプロバイダーを必要としています 移民投資には、移民法、証券法、経済および労働市場の分析、事業計画、財務計画、投資アドバイス、デューデリジェンス、会計、資金管理、マーケティング、そして場合によっては訴訟も含まれるため、さまざまな専門職に就くことができます。

表 1。 EB-5 サービスプロバイダーの概要

専門職種
移民弁護士· 移民法の遵守に責任を負います。 · EB-5 プロセス全体を通じて投資家と地域センターを保護します。 · EB-5 請願書および移民法遵守のための申請書とともに提出されたすべての文書を確認します。 · EB-5 サービス プロバイダーのチームと連携して支援します。 EB-5 のプロセスと文書の準備。 · 投資家と協力して、I-526 請願のための個人情報および財務情報、特に資金源 (SOF) レポートを作成します。 · USCIS に請願書を提出し、USCIS からの通信を代理で受信/返信します。 · USCIS からの証拠要求 (RFE) への対応を調整します。 · 領事面接またはステータス プロセスの調整に関するガイダンスを提供します。 · 条件を削除するための I-829 請願書を準備します。
証券顧問・証券法の遵守に責任を負います。・私募覚書、引受契約、リミテッド・パートナーシップまたはオファリング契約、エスクロー契約などの取引文書を作成します。・オファリング文書に適切な重要情報とリスク開示が含まれていることを確認し、証券取引法の要件に準拠していることを確認します。 · 募集の免除。 · 募集書類が証券問題における顧客の利益を確実に保護する。 · EB-5 募集の期間中、継続的な証券コンプライアンスのための募集前計画を提供する。 · 投資マーケティング、投資家の受け入れ条件などの問題に関するガイダンスを提供する。 、投資取引を構築する方法について説明します。
ビジネスプランライター· すべての I-526 請願書とともに提出する必要があり、投資と雇用創出に関する EB-5 要件への準拠を示す包括的な事業計画を作成します。 · 募集前の計画、EB-5 ビジネス戦略、デュー デリジェンス、マーケティングを支援します。資料と証拠の要求。
エコノミスト· 地域センターへの投資、申請書および年次報告書について I-526 請願書とともに提出する必要がある経済的影響分析を準備します。 · 潜在的な雇用創出への影響を計算することで、事前募集計画を支援します。 · 対象雇用領域 (TEA) 分析を準備します。
訴訟弁護士· 必要に応じて、連邦裁判所で訴訟を起こします。 (処理の遅延、I-526 および I-829 請願の拒否の審査、地域センターの拒否の審査、および証券法違反の弁護に関連して訴訟が発生する可能性があります。)
エスクローエージェント· EB-5 投資家ファンドのエスクローの代理人、保有者、または管理者として行動します。 · ファンド管理サービスを提供する場合があります。
基金管理者· 資金の合法的な出所、移転、使用、支出を追跡するために、デューデリジェンスによる資金管理措置を実施します。 · プロジェクトへの資本の放出を監督し、資本が認可された支出に使用されていることを確認します。 · エスクローを管理または監督します。法律および関連する契約条件を完全に遵守することを保証するため。
投資顧問· 専門家のデューデリジェンスを実施し、登録アドバイザーとして投資オプションに関する推奨を行います。 · EB-5 資本の再配置に関連して発行体と EB-5 投資家を保護する、証券コンプライアンス プログラムの一部となることができます。
ブローカー/ディーラー· EB-5 製品が適切にマーケティングおよび販売されるよう支援します。 · 連邦および州の規制当局、および FINRA などの自主規制機関の監督のもと、登録された専門家として参加します。 · 支援しながら、EB-5 製品の個人投資家を見つけます。法的コンプライアンスとリスク管理を備えています。 · 独立したデューデリジェンスを提供し、監視、投資適合性評価、取引形成段階でのコンサルティングを提供します。
販売仲介業者・入国管理業者· EB-5 プログラムのマーケティングと教育、海外への投資を支援します。 
公認会計士およびその他の財務アドバイザー・投資家の資金源の追跡と文書化を支援します。・投資家の資金源を説明し、雇用創出のための支出と収入を文書化するためにUSCISに提出する財務諸表を準備します。・税法遵守、内部会計要件、および投資家について発行体を支援します。報告。 · 税金と財産の計画、および世界の所得税計画について投資家にアドバイスします。 · 投資家が財務予測や発行体から提供される情報を検討できるように支援します。

 EB-5 サービスプロバイダーには、専門資格や専門知識と組み合わせた EB-5 の経験によって定義される役割があります。最高の EB-5 移民弁護士 移民法の専門家として認可され、認定される可能性があり、移民法に特化したサービスのみを提供し(たとえば、税金や証券の法的アドバイスも提供しません)、EB-5に関する広範な知識、実績、人脈をもたらします。移民弁護士は申請書を照合して USCIS およびその他の政府機関に提出します。 

最高の EB-5 ビジネスプラン 作家および経済学者は、ビジネスおよび経済学の教育資格を持ち、EB-5 文書の承認履歴も持っています。 EB-5 の分野は複雑で進化しており、不透明であるため、経験が不可欠です。他の状況では機能する事業計画、財務戦略、または訴訟アプローチは、移民投資という特殊な状況には適切ではない可能性があります。知識は経験を通じて得られます。同時に、専門的な専門知識がなければ、EB-5 の経験は不十分です。エコノミストとしての資格を持たないサービスプロバイダーは、たとえその人が EB-5 の経験を積んでいたとしても、経済分析に依存すべきではありません。 EB-5 の経験がどれほど豊富であっても、移民弁護士は、適切な専門職の免許または登録がなければ、投資アドバイスを提供したり、投資を販売したりすることはできません。

EB-5 サービス プロバイダーは、クライアントによって形成される役割を果たします。移民弁護士は、クライアントが地域センターか投資家かに応じて異なるサービスを提供します。エコノミストの役割は、開発者に代わって分析を準備するか、投資家に代わって分析を精査するかによって異なります。販売仲介業者の業績は、誰が報酬を提供するかによって左右されます。 EB-5 専門家を選択する際、およびサービスプロバイダーの仕事を評価する際には、利益と利益相反を考慮する必要があります。 多くの場合、移民弁護士が他の専門家やアドバイザーの仕事を指導し、審査するための唯一の窓口となります。移民弁護士は、移民法を確実に遵守するために、各サードパーティプロバイダーの業務をレビューする必要があります。 

投資家は誰をチームに加えることを検討すべきでしょうか?

すべてのEB-5投資家は、移民の請願を提出し、移民のコンプライアンスについてアドバイスするために、移民弁護士を雇わなければなりません。移民弁護士は、I-526 から I-829 までのプロセス全体を通じて投資家を導き、投資家の請願に貢献する専門家チームの調整を支援します。

移民弁護士を超えて、EB-5 投資家チームは個々の状況やニーズに応じて対応します。

ほとんどの EB-5 投資家請願書は、地域センター、プロジェクト、または発行者に雇用された専門家によって作成された文書を使用します。この場合、投資家は証券顧問、ビジネスプラン作成者、エコノミストに個別に相談する必要はありません。投資家は依然としてデューデリジェンスの文脈でそのようなEB-5専門家に相談し、文書を確認し、セカンドオピニオンを提供したいと思うかもしれません。

デューデリジェンスのプロセスにおいて、投資家は次のような可能性があります。 専門家の助けを検討する ファイナンシャルアドバイザー、投資アドバイザー、ブローカーディーラーから提供されます。非公式の情報源も考慮する可能性があります。プロセスの後半段階にある他の EB-5 投資家は、メンターとして特に役立つ可能性があります。地域センターの代表者は、独立した存在ではありませんが、情報、サポート、EB-5 固有および業界固有の専門知識の貴重な情報源となり得ます。デューデリジェンスチームは、投資家がEB-5ビザ要件に基づいて書類をレビューし、投資家の資金保護とコーポレートガバナンスを評価し、プロジェクトの実現可能性とプロジェクト管理を評価するのを支援できる必要があります。

投資家チームには、米国への移行を支援する専門家が含まれる場合があります。たとえば、ほとんどの投資家は、世界の課税をナビゲートするために国際税務弁護士やその他の税務専門家に相談します。

投資プロジェクトや移民手続きで問題が発生した場合、訴訟弁護士がチームの重要な一員となる可能性があります。移民法弁護士の中には、移民法に関わる訴訟の取り扱いに経験がある人もいます。 米国政府機関または代理人が関与するすべての訴訟は、その事件を管轄する連邦裁判所で行われます。

RFE、NOID、または NOIR への対応

EB-5 サービスプロバイダーは、EB-5 プロセスの開始時に、投資家の I-526 請願書に提出する書類を準備するために特に重要です。専門家は専門知識と経験を活かして、疑問なく承認できる請願書を作成します。しかし、時には疑問や問題が生じることもあります。 USCIS は、 証拠請求 (RFE) または否認通知 (NOID) 保留中の請願、または承認された請願の取消し意図通知 (NOIR) です。 終了意図通知 (NOIT) は、地域センターの終了手続きを開始する際に USCIS によって使用されます。このような通知への対応には、USCIS が提起した問題に応じて、さまざまな専門家が関与する場合があります。

RFE が文書に関して疑問を提起した場合、移民弁護士は、最初にそれらの文書を起草した専門家、または RFE への回答に豊富な経験をもたらした専門家を関与させることがあります。ビジネスプランの作成者やエコノミストは、最新のレポートや説明を提供するだけでなく、追加の調査やビジネスの証拠に関する支援も提供できます。 RFE が資金源について疑問を提起した場合、法医学会計士のサービスが役立つことがあります。公認会計士または他の専門家に相談して、専門家の意見書を提出することができます。移民弁護士は、EB-5 RFE に関して特に豊富な経験を持つ他の弁護士に相談することも検討する場合があります。

困難な場合、投資家は訴訟を検討する可能性があります。訴訟を法廷に持ち込むことを想定して、訴訟弁護士に NOID への対応について移民弁護士を指導させることは戦略的に有利である可能性があります。連邦裁判所の訴訟は、不合理な、または USCIS による新規または変更されたポリシーの遡及適用に基づく I-526 および I-829 の拒否に対して異議を申し立てることができます。  

EB-5 プロセスの次のステップについてお読みください。 申請 I-526 請願の要件と処理