ミッチ・ウェクスラーとクリスティ・ンゴ
下 EB-5 移民投資家プログラム外国人は、米国の商業企業に資本を投資し、米国労働者に少なくとも 10 人のフルタイムの雇用を創出することで、米国永住権を申請できます。EB-5 プロジェクトの所在地に応じて、必要な投資額は 800,000 万ドルまたは 1,050,000 万ドルです。EB-21 投資家の配偶者と 5 歳未満の未婚の子供も、米国永住権を取得する資格があります。
「EB-5」は、就労ベースの第 XNUMX 優先ビザのカテゴリを指します。米国では、ビザのステータスと永住権または一時居住権を取得するための手段が複数あります。
EB-5の基本要件:
- 申請者は認定投資家でなければなりません。
- 資本投資額は、EB-800,000 プロジェクトの場所に応じて少なくとも 1,050,000 ドルまたは 5 ドルです。
- EB-5 資本は、詳細な文書によって証明されるように、合法的な資金源から得られます。
- リスクのあるEB-5投資は、通常、申請者が条件付き永住権を取得した日から10年間で、資格のある米国労働者に少なくともXNUMXの永続的なフルタイムの雇用を創出する必要があります。
- 申請者は、日常的な経営責任の遂行または政策立案を通じて、新しい商業企業の経営に携わらなければなりません。
EB-5 にとって認定投資家とはどういう意味ですか?
認定投資家とは、証券会社に登録されていない証券に投資することが許可されている個人または団体です。 証券取引委員会認定投資家としての資格を得るには、申請者は以下の要件のいずれかを満たす必要があります。
- 申請者は個人または配偶者との共同で1万ドルを超える純資産を保有している（主な居住地の価値は除く）。
- 申請者は、過去200,000暦年の各年において年間300,000万ドル（配偶者との収入を合わせるとXNUMX万ドル）を超える収入を得ており、今年も同じ収入を維持する見込みがあること。
- 申請者は特定の専門資格、資格、または資格を有しています。
一般的に国籍制限はなく、どの国の投資家でも EB-5 ビザを申請できます。正式な年齢制限もありません。18 歳未満の未成年者は、統一未成年者譲渡法 (UTMA) に基づいて EB-5 投資家になることができます。UTMA は、未成年者が保護者や管財人の監督なしに現金などの贈与を受け取ることを許可します。UTMA を通じて、個人は未成年の子供に資金を譲渡し、その子供が EB-5 申請の主要投資家となるようにすることができます。
EB-5 の最小資本投資額はいくらですか?
EB-5の標準的な最低投資額は1,050,000ドルです。投資が指定された投資である場合、 対象雇用地域（TEA）、最低投資額は 800,000 万ドルです。TEA は、農村地域または全国平均の 150% 以上の高失業率を経験した地域として定義されます。
この EB-5移民投資家プログラム近代化規制 （「EB-5 近代化規則」）は、国土安全保障省（「DHS」）によって発行され、21 年 2019 月 5 日に発効し、TEA の指定方法を変更しました。EB-5 近代化規則は、TEA を州が指定するという長年の慣行を廃止し、TEA を委任する排他的権限を DHS に留保しています。したがって、投資家の請願には、EB-5 プロジェクトの所在地が投資基準引き下げの対象となる TEA の定義を満たしていることを示す十分な証拠が含まれている必要があります。EB-XNUMX 近代化規則は、高失業率 TEA として適格となるように国勢調査区を集約する方法も制限しました。
EB-5申請の資金源
多くの申請者にとって最大のハードルは、EB-5 投資資金の合法的な出所を証明することです。資金源分析では、申請者は、地域センターに支払われる管理手数料を含む投資資本が合法的な手段で得られたことを証明する必要があります。さらに、申請者は、資金の取得時点から新しい商業企業の銀行口座またはエスクロー口座に入金されるまでの資金の経路を追跡する必要があります。
一般的な資金源と文書の例には、次のようなものがあります。
- 高収益: 投資が蓄積された資産に基づく場合、申請者は少なくとも過去 5 年間の会計士の明細書、銀行取引明細書、納税申告書を提出する必要があります。申請者の銀行取引明細書には、関連する期間の資本の蓄積が示されていなければなりません。申請者はまた、雇用証明書、労働契約書、給与記録を通じて雇用を証明する必要があります。
- 資産の売却: 投資が資産の売却によるものである場合、申請者は関連する取引を分離し、売却を証明する裏付けとなる文書（領収書、契約書、株式台帳、証書、購入契約書、収益の受領を示す銀行取引明細書など）を添付する必要があります。申請者はさらに、資産の当初の取得を証明する必要があります。
- 贈与または個人ローン: 贈与資金の合法的な出所を証明しなければなりません。贈与は贈与者から受取人まで追跡され、贈与の状況は補足説明で説明されなければなりません。同様に、個人ローンの場合も合法的な出所を示す必要があります。保守的に、ローンは借り手の個人資産によって担保されるべきです。
- 会社融資または利益分配: 投資資金が会社から得られる場合、申請者は会社の事業運営と財務を証明する必要があります (例: 会社設立文書、会社の財務諸表と税務記録、事業契約書と請求書)。また、会社が利益分配または融資を承認したこと、およびそのような利益分配または融資が申請者の会社に対する株式の持分に基づいていることを証明することが重要になります。
EB-5 地域センターまたは直接 EB-5 投資オプション?
EB-5 投資には、1) 直接投資、または 2) 地域センター投資の 2019 つのオプションがあります。地域センター投資は、直接投資よりも大幅に人気があります。たとえば、414 年度には、直接 EB-5 投資が 9,064 件、地域センター EB-5 投資が XNUMX 件ありました。
EB-5 直接投資は、新しい商業企業を所有し、その運営に直接関与したい投資家に最適です。このオプションにはより多くの時間と労力が必要なため、投資家はビジネス慣行に精通している必要があります。また、投資家は、条件付き合法永住者になってから XNUMX 年以内に、資格のある米国労働者向けに XNUMX のフルタイムの雇用を創出することを計画するビジネス プランを作成する必要があります。資格のある米国労働者とは、米国市民、合法永住者、亡命者、または難民です。非移民労働者または申請者の家族のために創出された雇用は対象外です。
申請者は、代わりに地域センター プロジェクトへの投資を選択することもできます。地域センターとは、EB-5 の法定、規制、および判例決定フレームワークに準拠して、地域内で外国の EB-5 投資を調整する、USCIS によって指定された事業体です。
地域センターへの投資は、企業の日常業務を管理するのではなく、主に受動的な株式投資を好む投資家に最適です。地域センターへの投資の最大の魅力は、雇用創出に関係しています。フルタイム雇用 5 名の要件を満たすために、地域センターは EB-5 プロジェクトによって直接創出された雇用だけでなく、プロジェクトの結果として創出された間接的または誘発的な雇用もすべてカウントできます。地域センターがスポンサーとなっている EB-5 プロジェクトでは、特定の経済または統計的手法を使用してレポートを作成する経済学者の支援を受けて雇用創出を計算します。対照的に、直接的な EB-XNUMX 投資では、企業によって直接創出された雇用のみが XNUMX 名の雇用創出要件にカウントされ、企業および給与記録を通じて示される必要があります。
EB-5関連費用
この EB-5投資は株式投資である EB-5 規制およびプロジェクト契約で定められた期間、継続する必要があります。一定の条件が満たされると、プロジェクトは投資資本を返還する予定です。
外国人投資家による移民申請フォーム I-526 の最初の申請にかかる USCIS 手数料は 3,675 ドルです。申請者の条件付き居住条件を解除するには、申請者は 829 年間の条件付きグリーンカード期間の 21 か月目から 24 か月目に、投資家による永住権条件解除申請フォーム I-829 を提出する必要があります。I-3,750 申請にかかる USCIS 申請手数料は XNUMX ドルです。USCIS 申請手数料は変更される場合があります。
地域センターは通常、EB-5 プロジェクト資金の管理に管理手数料を請求します。管理手数料は地域センターやプロジェクトによって異なりますが、通常は 50,000 ドル程度です。
EB-5ビザの上限と後退
毎年、就労ビザ全体の 7.1%、約 10,000 件のビザが EB-5 外国人投資家に割り当てられます。家族に割り当てられたビザも年間ビザ数にカウントされるため、EB-3,000 投資家には年間約 5 件のビザが発行されることになります。
EB-5 に割り当てられたビザのうち、7 つの国に申請できるビザは XNUMX% 未満です。ビザは申請者の出生国に請求され、市民権国には請求されません。ただし、申請者が別の国の割り当てにビザを請求できる特定の状況があります。この概念は「相互請求可能性」と呼ばれます。配偶者は配偶者の請求国に請求される場合があります。さらに、未成年の子供はどちらかの親の請求国に請求される場合があります。
特定の国からの申請者に付与される EB-5 ベースの居住許可の数が利用可能なビザの供給数を超えると、申請者はビザ番号が利用可能になるまで待たなければなりません。申請日が優先日となり、ビザの利用可能日を決定するために使用されます。EB-5 プログラムが米国永住権への特に人気のある手段である中国本土やベトナムなどの国では、現在、深刻なビザの滞留が発生しています。
議会は繰り返し EB-5 ビザのバックログは改革の領域です。急増するビザのバックログに対処するために、いくつかの潜在的な法改正が提案されています。提案されている解決策には、利用可能なビザの数を増やす、国ごとの割り当てを廃止する、ビザの年間制限に対して主要投資家のみをカウントする、などがあります。
EB-5ビザのタイムライン
EB-5 プロセスの開始からビザの受領までの時間は、申請者によって大きく異なります。ビザの遡及により、EB-5 のタイムラインに影響を与える最大の要因は、申請者の出生国です。
I-526 申請の準備にかかる平均時間は、申請者の資金源の複雑さに応じて 526 週間から 35 週間です。I-52.5 申請が提出されると、USCIS の処理時間は 526 か月から 526 か月と推定されます。USCIS は、ビザの空き状況に基づいて I-XNUMX 申請の審査を優先します。I-XNUMX の処理が不当に遅れている申請者は、マンダムス令状を請求できます。マンダムス令状は、USCIS に長期保留中の申請を審査させるため連邦裁判所に提起される法的措置です。
I-526申請が承認されビザ番号が取得できたら、申請者は海外の米国領事館または大使館でビザを申請することができます。通常の領事館での手続きには約XNUMXか月かかりますが、ビザ面接と発行は現在 COVID-19パンデミックにより遅延申請者が合法的に米国内にいる場合、出国せずにステータスの調整を申請できます。ステータスの調整には 6 ～ 24 か月かかる場合がありますが、申請者は数か月以内に申請して就労および渡航許可を取得できます。申請者は最初に 829 年間の条件付きグリーン カードを受け取ります。前述のように、条件付きグリーン カードの有効期限が切れる前の 829 か月以内に、申請者は条件を解除して 33 年間の永久グリーン カードを受け取るために、フォーム I-54 を提出する必要があります。現在、I-829 申請に対する USCIS の処理時間は XNUMX ～ XNUMX か月です。申請者は、I-XNUMX 申請が裁定されるまで合法的な永住権ステータスを維持します。USCIS の処理時間は変更される場合があります。
EB-5 プロセスの次のステップについてお読みください。 EB-5プロジェクトの選択方法