スザンヌ・ラジッキ
証拠請求（RFE） I-526請願 多くの場合、次のような文言が含まれます。「USCIS は、事業計画を検討した結果、記録内の証拠では事業計画が Matter of Ho に準拠していることが証明されていないと判断しました。」【1] このような RFE に対応するには戦略が必要です。USCIS のビジネス プランに関する質問や懸念を理解し、重要な変更の問題を回避する方法で質問に答える必要があります。RFE の回答では、元の I-526 ビジネス プランを単に置き換えることはできませんが、I-526 プランが「Matter of Ho 準拠」基準を満たすのに役立つ補足情報と証拠を提供する必要があります。
I. ビジネスプラン関連のRFE質問を理解する
A. テンプレートRFEコンテンツと請願固有のコンテンツを区別する
I-526 RFE のすべての部分で欠陥が特定されたり質問が行われたりするわけではありません。
I-526 RFE では通常、「雇用創出」というタイトルのセクションで事業計画に関する質問が提示されます。対象の請願に固有の質問は、このセクションの中央に定型的な内容で囲まれて表示される傾向があります。
雇用創出セクションは通常、8 CFR 204.6の規制における事業計画要件を検討するテンプレート言語で始まり、次に先例判決を引用します。 ホーの件 包括的なビジネス プランを定義します。このコンテンツは背景情報であり、特定の質問や懸念事項ではありません。
この一般的な冒頭に続いて、雇用創出セクションでは、対象の事業計画に固有の質問が提示されます。この個人に合わせた内容は、対象の請願に確実に当てはまるため、回答の指針となるはずです。
多くの RFE では、雇用創出セクションの最後に、事業計画を裏付ける詳細と証拠のチェックリストが添えられています。このテンプレートの内容は、「USCIS は、事業計画が包括的で信頼性が高い可能性が高いと判断できなければなりません」という文章で始まり、「証拠には以下が含まれますが、これらに限定されません」という見出しの付いた箇条書きリストが続き、その後に市場分析、許可とライセンス、契約、マーケティング戦略、事業組織、人員配置、および予測のカテゴリのリスト項目が続きます。
T箇条書きリストは、典型的な事業計画が包括的で信頼できるものであることを証明するために「含めることができる」追加証拠の例を示しています。このリストは、多数のRFEにほぼそのままコピーアンドペーストされており、必ずしもケース固有の欠陥のチェックリストではありません。経験から、多くの審査官は、箇条書きをRFEにコピーする前に、I-526レコードでリストされた項目を探したり、その適用性を検討したりしないことが示唆されています。このリストは、USCISが非公式にこのリストを拡張する方法を示す便利な参考資料です。 ホーの件 包括的な事業計画の定義。ただし、箇条書きは、リストされている典型的なコンテンツ/証拠項目が実際に対象の請願書に適用可能であり、I-526 レコードにまだ含まれていない場合に限り、個々の RFE 応答のチェックリストにすぎません。
B. 根本的な適格性の問題を特定する
I-526 RFE では、入手できない事業計画の証拠を要求される場合があります。RFE の回答は、特定の証拠要求を超えて、要求の背後にある懸念事項を特定すれば、成功する可能性があります。適格性の問題に焦点を当てることで、RFE の回答は USCIS の懸念事項に対処する入手可能な最良の証拠を提示できます。
例えば、RFEは建設プロジェクトの建築許可証のコピーを要求する場合があります。この要求の背後にある適格性の問題は、タイムリーです。 雇用創出RFEが建築許可を求めるとき、それはプロジェクトが本当に前進し、 必要な期間内に雇用を創出する建築許可がまだない場合は、RFE の回答では、事業計画がすぐに実行可能であり、雇用創出期限に間に合うという入手可能な最良の証拠を強調する必要があります。
すべての RFE の結論では、RFE の目的と成功基準が明確にされています。「申請者は、証拠の優位性、言い換えれば、申請者が求める利益を十分に得る資格を有している可能性が高いことを証明する必要があります。」優れた RFE ビジネス プランの回答は、雇用創出に関する申請者の資格に関する USCIS の懸念に対処するために、重要な証拠を集めます。この証拠は、RFE で提案されている特定の文書を超える場合があります。
C. 「ホーの件 準拠規格
用語 "ホーの件 「準拠」とは、USCISが求めるすべてのことの略語です。 EB-5 ビジネスプランこの用語は、前例の決定で定義されたEB-5事業計画の目標と基準を具体的に参照しています。 ホーの件。
Matter of Ho が定める EB-5 ビジネス プラン準拠の基準
- EB-5 ビジネスプランの目標:
- 「今後10年以内にXNUMXの常勤の職を創出するという請願者の責任を果たすため」
- 「雇用創出予測が希望的観測よりも信頼できるかどうかを税務署が判断できるようにするため」
- 「雇用創出の可能性について合理的な推論を税務署が行えるようにする」
- 目標を達成するためのEB-5事業計画の特徴:
- この計画は雇用創出に関する合理的な推論を裏付けるのに「十分に詳細」である。
- この計画は「単なる結論的な主張」を超え、予測が単なる憶測ではないことを示しています。
- この計画は、事業が「実行可能であり、長期にわたって存続する可能性がある」ことを示している。
- この計画は「包括的」であり、事業内容や市場分析から人員要件や収益予測に至るまで、典型的な事業計画の内容を段落ごとに要約したものとして定義されます。
- 「最も重要なのは、ビジネスプランが信頼できるものでなければならないということです。」 【2]
RFEに「USCISは、記録にある証拠では事業計画が ホーの件 「準拠」とは、USCIS が証拠では雇用創出予測を十分に検証できないと判断したことを意味します。その欠陥に対処するには、雇用創出活動の性質と時期についての詳細と証拠を追加することを意味します。それは、I-526 の提出以来プロジェクトがどのように進行したかを示すステータス アップデートを提供するのと同じくらい簡単なことかもしれません。【3] さらに、RFE の回答では、元の I-526 事業計画に関する USCIS の質問や懸念事項にも対応できます。
D. ビジネスプランに関係するすべての質問を特定する
EB-5 ビジネス プランは主に雇用創出に関する主張を正当化するために存在するため、ビジネス プラン関連の質問は主に「雇用創出」というタイトルの RFE セクションに表示されます。ただし、ビジネス プランの更新で対処する必要がある可能性のある他のセクションの質問にも注意してください。ビジネス プランの内容に関係する可能性のあるその他の RFE 見出し: 新しい商業企業、リスクのある資本、実際の事業活動の実施、および雇用創出に最も密接に関与する企業に提供される資本。
II。 ビジネスプラン関連のRFE質問に回答するための戦略
I-526 事業計画に関する関連する質問を特定して理解したら、RFE の回答で簡単に回答できるはずです。しかし、そうはいきません。RFE では追加の証拠が要求されますが、その証拠にも制限が課されます。「重要な変更」の問題は、RFE の回答と EB-5 事業計画の更新を形作る必要があります。
各 I-526 RFE の「結論」セクションでは、新しい情報や文書を提出する際の危険性について申請者に注意を促しています。
申請者が更新または修正した書類を提出する場合、「申請者は申請時に資格を証明する必要があります。申請者が新たな事実に基づいて資格を得た後、将来的に申請を承認することはできません。」という点に注意してください。 Matter of Katigbak、14 I&N Dec. 45, 49 (Comm. 1971)を参照。 したがって、申請者は、明らかに不備のある申請を[USCIS]の要件に適合させるために、すでに提出された申請に重大な変更を加えることはできません。」 イズミの件、22 I&N Dec. 169, 175 (Assoc. Comm'r 1998); 8 CFR 103.2(b)(1)も参照。
イズミの件 は、「問題を抱えた企業」として適格となる計画を提出したが、そのように適格とならなかった企業の例を挙げている。請願者は「まったく異なる事業計画」を提出することで問題の解決を試みた。行政審査局は、「このような遅い時期に新しい事業計画を受理したのは不適切で誤りである」と判断した。新しい事業計画は、I-526 で最初に提出されたものとあまりにも異なっており、適格性の根拠が変わってしまうほどだった。「弁護士が、元の計画とは大幅に異なる最新の計画の有効性を検証したかったのであれば、現在の請願を取り下げ、請願者に新しい I-526 フォームを提出するよう助言すべきだった。」【4]
申請者が新しいI-526申請を最初からやり直したくないと仮定すると、申請者は 和泉 RFE 応答の落とし穴事業計画の更新では、元の I-526 申請との基本的な継続性を強調し、変更が I-526 の決定に影響を及ぼさないことを示しながら状況の変化を説明し、I-526 は申請時点で承認可能であり、更新され明確化された現在でも承認可能であるという結論を一般的に裏付ける必要があります。
A. どのような変化が「重要」なのかを理解する
避けるために 物質的変化 落とし穴として、変更が「重要」とみなされる理由を理解してください。USCISポリシーマニュアルのI-526請願書の章には、「状況の変化が決定に影響を与える自然な傾向があるか、または決定に影響を与えることが予測される場合、その変化は重大です。「対照的に、「提出された事業計画およびその他の関連文書に従って発生する変更は、通常、重要なものとは見なされません。 【5] 弁護士のロン・クラスコ氏は、「重大な変更とは、承認可能なプロジェクトを承認不可能にする、または承認不可能なプロジェクトを承認可能にする変更であるべきだ」と述べています。【6]
例えば、投資プロジェクトのスケジュールが変更されたとします。526年に作成されたI-2018事業計画では、2020年に建設が完了すると予測されていましたが、2021年現在、建設はまだ始まっていません。これは重要な変更でしょうか？スケジュールの変更が次の事項に影響を与えるかどうかによって異なります。 EB-5の資格プロジェクトが遅れるだけでなく、建設が開始されないリスクがある場合、 EB-5投資 雇用が創出されないリスクがあります。投資家の資格は将来の雇用創出に左右されるため、遅延により雇用創出の可能性が損なわれる場合は重大な問題となります。
一方、RFE の回答では、当初の説明可能な遅延があったにもかかわらず、プロジェクトが現在順調に進んでおり、投資家のスケジュール内で雇用創出活動を完了できる見込みがあるという証拠を提供できる可能性があります。その場合、スケジュールの変更にもかかわらず雇用創出の可能性はそのまま残り、遅延は EB-5 の資格には影響しません。
その 移民弁護士 RFE 対応を主導する者は、事業計画に関する RFE の懸念を調査し、I-526 の提出以降に実際に発生した事業計画の変更を確認し、回避可能および回避不可能な重大な変更の問題をフラグ付けするのに役立ちます。
B. 効果的なプレゼンテーションを使用して変更を解釈する
I-526 RFE に「記録にある証拠では、事業計画が Matter of Ho に準拠していることが証明されない」と記載されている場合、RFE では回答の形式を指定していません。USCIS からの事業計画に関する質問に対する回答として、申請者は 1 つの基本的な選択肢があります。(2) RFE で具体的に要求されている証拠文書のコレクションを単に提出する、(3) Matter of Ho に準拠するように設計された新しい事業計画を提出する、(526) 元の I-XNUMX 事業計画の更新を提示し、新しい証拠について説明した事業計画補足書を提出する。
526 番目のオプションは、変更を効果的に提示し、解釈するのに最も効果的です。説明のない証拠コレクションや完全に開発された新しいビジネス プランは、どちらも単に新しい情報を提示するだけなので、リスクがあります。これらのオプションでは、読者は I-XNUMX の申請と RFE の回答の間に何が変わったのか、そしてそのような変更が重要かどうかを理解する必要があります。対照的に、ビジネス プランの補足資料は、継続性と継続的な適格性の文脈で新しい証拠を積極的に説明できます。
当然のことながら、補遺は元の事業計画を単に置き換えるものではありません。そのため、重大な変更を示す「完全に異なる事業計画」のように見えるのを避けることができます。補遺は元の計画を参照するため、変更されていない内容に基づいて更新と修正を提示できます。補遺は新しい証拠を参照するため、信頼できる継続中のケースにとって重要な詳細を強調して説明できます。 雇用創出 投影。
ビジネス プラン関連の RFE 応答では、許可証、契約書、税務記録などの文書が信頼性と Matter of Ho コンプライアンスを確立する上で重要な役割を果たします。 I-526 RFEはそのような文書を要求します。特に代わりの事業計画を要求するわけではありません。しかし、新しい証拠は、事業の発展の歴史の文脈で提示されると、最も理解しやすく説得力のあるものになります。事業計画の補足資料は、証拠を解釈するストーリーを伝えることができます。補足資料は、I-526事業計画記録が設定された目標を達成するのに役立つように、必要に応じて説明を提供し、質問に答えることもできます。 ホーの件: EB-5 の資格を示すため。
【1] このビジネス プラン内の Requests for Evidence からの引用はすべて、10 年と 526 年の 2020 件の I-2021 RFE のサンプルに共通するテンプレート言語を表しています。
【2]このリストの引用はすべて Ho事件、22 I&N 212月213、1998（Assoc. Comm'r XNUMX）。
【3] 処理に数年かかるということは、I-526 申請時点では事業計画が完璧だったとしても、その時点では計画が時代遅れになっており、雇用創出活動に関する最新の証拠が欠けているという理由だけで、USCIS が裁定時に「不十分」と判断する可能性があることを意味します。
【4] 引用元 Izummi 事件について。 22 I&N 169月1998日（BIA 2014）https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/07/25/3360/XNUMX.pdf
【5] USCIS ポリシーマニュアル (第 6 巻、パート G、第 4 章、セクション C)
【6] 「ビジネスプランは像ではない - ビジネスプランの変更の影響」（17 年 2016 月 5 日）H. ロナルド クラスコ著 https://www.klaskolaw.com/eb-XNUMX-investor-visas/a-business-plan-is-not-a-statue-impacts-of-business-plan-changes/
スザンヌ・ラジツキ
Suzanne Lazicki は、EB-5 事業計画書の作成者であり、ユタ州オグデンに拠点を置く Lucid Professional Writing, LLC のオーナーです。彼女は、EB-5 移民投資家請願書用の事業計画書を中心に、USCIS による審査を受ける事業計画書の作成と準備でクライアントを支援しています。
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