認定されていない投資家もEB-5プログラムに参加できますか?

これは素晴らしい質問です。正しいことをしようとするあなたの意欲を称賛します。規制 D では、地域センターの発行会社は 35 人の非認定投資家を持つことが「許可」されていますが、そうした場合、地域センターにかなりの悪影響が生じます。非認定投資家を XNUMX 名だけ受け入れる場合、上場企業と同様のいくつかの開示要件に従う必要があります。これにより、地域センターは準備に多大な時間と費用がかかることになります。したがって、現実問題として、ほとんどの地域センターは、認定されていない投資家を受け入れません。そうは言っても、規制 S は地域センターが信頼できるもう XNUMX つの例外です。レギュレーション S には認定投資家の要件はありません。当社では、地域センターのクライアントに対し、XNUMX つの免除を遵守することで得られる二重の保護を活用するようアドバイスしています。ただし、レギュレーション S のみに依存する地域センターが見つかる可能性はあります。さらに詳しい情報が必要な場合は、オフラインでお気軽にご連絡ください。

答えは「はい」です。 Reg D の免除によれば、発行者は最大 35 人の非認定投資家を持つことができます。しかし、JOBS 法によって状況が変わる可能性があります。地域センターが一般勧誘と一般アドバイスを利用したい場合は、すべての投資家が認定されている必要があり、RC は彼らが認定されていることを確認するための合理的な措置を講じる必要があります。 SEC が提案した JOBS 法の規則はまだ保留中です。古いルールがそのまま残っています。あ、はい。認定されていない投資家も投資できます。

USCIS は、EB-5 ビザの資格を得るために EB-5 投資家が認定投資家であることを要求しません。これはむしろ米国証券法の要件です。現在の米国証券法では、自社の証券を募集または販売する企業または地域センターは、米国証券取引委員会に証券を登録するか、登録要件の免除を見つける必要があります。 EB-5 投資家に提供されるリミテッド・パートナーシップの持分または有限責任会社の持分も「有価証券」の意味に含まれます。現在の米国証券法では、企業には登録要件から多くの免除が与えられています。この目的を達成するために、承認された地域センターまたはその他の証券発行者（販売のための事業権を提供する合法的な事業体など）は、免除を利用して EB-5 投資家に株式権を提供することができます。一般的な免除は証券規則 D または規則 S に基づいています。規則 D では、EB-5 投資家は認定投資家でなければなりません。この場合、投資家は以下の要件のいずれかを満たさなければなりません: (1) 利息を差し引いた額を購入した時点で、個人の純資産（または配偶者（いる場合）との共同純資産）が 1 万ドルを超えること。彼の主な住居（つまり、本宅）の価値、または、（2）過去 200,000 年間のそれぞれの年間個人収入が 300,000 ドル以上（または配偶者との年間共同収入が 2 ドル以上）であり、以下の合理的な期待がある。当年度の個人または共同の収入が同水準であること。レギュレーション S では、オファー/販売は通常、オフショア取引で行われなければならず、米国では直接販売の取り組みは行われていません。フォーム I-526 の収入と純資産に関する質問は、EB-5 投資家には関係ありません。これらは、企業の収入と企業の純資産の 40% の拡大に関連しており、既存の事業への適格な資本投資を示します。また、贈与の合法的な資金源と、該当する贈与税が支払われているか、あなたの国の税法に従って支払う必要がないことを証明する必要があります。さらにご質問がございましたら、お気軽に弊社オフィスまでお問い合わせください。

私は質問に不誠実には決して答えません。ただし、この基準は一般に最も重要なものではありません。それは個々の地域センター プログラムに大きく依存します。さらに、兄弟に金銭を贈与している場合は、その資金が合法的に取得されたものであり、その贈与が贈与税の対象ではないこと、または贈与税が適切に申告され支払われたことを証明できることが重要です。さらに詳しくお話しさせていただきます。

はい、投資家がオフショアにいる場合、発行者は Reg S の登録免除を利用できます。代わりに Reg D が信頼される場合、ほとんどのオファーは認定投資家に限定されます。

EB-5 地域センター プロジェクトに参加するには、投資家は認定投資家である必要があります。ギフト資金を受け取る投資家であっても、依然として認定投資家である必要があります。

あなたが外国投資家であるかどうかは、I 526 請願書や移民ビザ申請には問題ではありません。

*非認定投資家の問題。 *はい、非認定投資家も制限付きで EB5 に参加できます。認定/非認定とは、米国における「有価証券」の販売を規制する用語で、株式、有限責任会社の単位、定期債、およびその他の金融商品の販売を意味します。地域センターが販売するすべての有価証券は、証券取引法およびその他の規制に基づいて管理されます。これらの規制は通常、証券を提供および/または販売するすべての企業に登録を義務付けていますが、これは長くて退屈なプロセスです。すべての購入者（35 を除く）が「認定投資家」である場合、登録の例外が適用されます。他にも例外があり、その一部では、非認定投資家が有価証券の購入に関して洗練され、経験を積んでいることが求められます。あなたの兄弟は「洗練された」カテゴリーに分類されないかもしれません。このことから、あなたが注目している地域センターは、35 人の購入者が非認定投資家であることを認める例外に依存しているのではないかと思われます。例外は規則 505 に基づいており、調達された資金は 5 か月間に 12 万米ドルに制限されています。さらに、購入した商品は再販売できないため、兄弟は少なくとも 2 年間は担保を保持する必要があります。登録要件には他にもいくつかの例外があり、オンラインで見つけることができる矛盾した情報が説明されています。登録要件の例外ごとに要件が異なります。 *資本の問題。* さらなる資金の銀行口座を持つ限り、彼は自分自身と家族を養うことができることを示す必要があります。グリーンカードを取得すると、彼は米国で働くことが許可されます。そのため、必要な資金は口座にある70万米ドルを超えない可能性があります。これは、彼が米国に到着して働き始めるまでの生活を賄うのに十分な額です。働くこと。この回答は、彼が投資の継続的な運営コストを負担する地域センターに投資していることを前提としています。 *資金源の問題 .* USCIS は資金源に非常に興味を持っています。彼に資金を贈与する場合は、資金の法的出所を確認する納税申告書を提示する必要があります。この問題は決して看過できません。役に立つと信じてください。必要に応じてお気軽にお問い合わせください。

誰でも資金を投資することができ、投資や移民投資家としての移民申請に認定は必要ありません。

質問には正直に答えるべきです。また、あなたの兄弟がそのプログラムの資格があるかどうか、地域センターに問い合わせてください。

おっしゃるとおり、これは複雑な分野です。あなたがお金を贈呈し、弟がEB5ビザを申請して無事に承認されるようにすることも可能ですが、間違いがないよう、経験豊富な移民弁護士に手続きを手伝ってもらうことをお勧めします。

状況によっては可能です。通常、証券の募集に関する基本的なルールは、募集は登録されなければならないということです。登録には費用がかかり、時間がかかるため、ほとんどの人は免除に頼っています。利用可能な免除の一部では、投資家の認定が必要となりますが、すべてではありません。したがって、認定投資家を必要としない免除に基づいて募集が行われている場合、投資家は認定を受ける必要はありません。一部の免除では一定数の非認定投資家が認められていますが、実際にはほとんどの発行体は非認定投資家を抱えることを避けています。これは、発行者に法律で要求される開示義務が強化される可能性があるためです。投資損失を許容できる投資家と取引することを選択するなど、他の理由も考えられます。

EB-5 プログラムに基づく非認定投資家となるための例外は、過去 200,000 年間の収入が 3 万ドルであるか、資産が 1 万ドルであることです。あなたの兄弟自身は資格を得ることができないかもしれませんが、あなたは彼にお金を贈るのですから、あなたにはその贈り物を与えるだけの経済的能力があることを示す必要があります。したがって、過去 200,000 年間に 3 万ドルを稼いだ、または事業、不動産、銀行口座、株などを通じて 1 万ドル以上の資産を持っているという書類が必要になります。

ここでは 2 つの異なる問題について説明します。認定に関する質問については、証券弁護士の方が適切に回答します。これとは別に、投資家は米国に留まるためには「公的負担」にならないことを示さなければならないが、これは連邦政府の貧困基準に従って一定規模の家族の最低所得要件を満たしていることを証明することで証明できる。ガイドライン。

彼は総額約 1 万ドルの価値を持っている必要があります。