投資する前に EB-5 プロジェクト文書にアクセスするにはどうすればいいですか?

財務文書の入手可能性は、地域センターと選択した特定のプロジェクトによって異なります。評判の良い地域センターは通常、財務文書を提供しています。ただし、この財務上の決定をより効果的に導くために、認定された EB-5 財務専門家に相談することをお勧めします。

一般的に、親会社または子会社が公開会社でない限り、プロジェクトに関する公開情報を見つけることはできません。自治体の税務記録などから、不動産の状況について何らかの情報が得られる場合もあります。しかし、最良の情報源は、証券弁護士または証券会社と協力し、発行者、地域センター、サービス プロバイダーに関するデュー デリジェンスを支援してもらうことです。

これらについては、地域センターに直接問い合わせてください (秘密保持契約に署名していただきます)。提供されない場合は、別のセンターを検討するか、専門家に依頼して財務状況を評価してもらうとよいでしょう。

もちろん、投資を約束する前にプロジェクトの財務情報にアクセスすることは可能であるだけでなく、賢明でもあります。ただし、調査の範囲は通常、地域センターによって定義され、NDA の対象となります。通常、取引に登録されたブローカーを利用する場合、ブローカーがデューデリジェンスの責任を負います。

EB-5 プロジェクト文書は一般には公開されていません。ただし、地域センターは、私募目論見書 (PPM) を含む募集文書を潜在的な投資家に提供しています。PPM は、プロジェクト構造、投資の性質、関連する財務データ、および関連するリスクの説明を含む法的文書です。

投資家が投資前に入手可能な公式文書を通じてプロジェクトの開発状況や財務状況を把握できるよう、EB-5 プロジェクトに関連する公開されている進捗報告書や財務諸表にアクセスすることについては、簡単に言えば、はい、ある程度は可能です。
たとえば、カリフォルニア州 X 市で ABC タウンホームを開発する予定の開発会社 Y-Co のプロジェクトを所有する KLM LLC (JCE) に 14,400,000 ドルのメザニン EB-5 ローンを提供する予定の XYZ NCE, LLC への投資を検討しているとします。この時点で、開発会社 (Y-Co) とその歴史、プロジェクト、業界のフィードバックに関する情報、および ABC タウンホームのゾーニングなどのプロジェクトの開発前情報、および KLM LLC の許可申請、ゾーニングなどの情報はインターネットで見つけることができるはずです。これは、これらの X 市の申請がすべて公開されているためです。

EB-5 NCE (新規商業企業) のマネージャーに相談してください。通常、投資資格を証明するために、認定投資家アンケート (または類似のもの) に記入する必要がありますが、それが提出されると、プロジェクトとその現在の状況に関する包括的なデューデリジェンス文書が、現在の投資家と将来の投資家に提供されるはずです。

プロジェクトごとに異なりますが、一般的な秘密保持契約に署名すれば、地域センターから特定のレポートが提供されるはずです。

入手できる唯一の公式文書は地域センター自体から提供され、必要な SEC 開示文書が提供されます。