地域センターの立場を SEC に確認する責任は誰にありますか?

投資を検討している場合は、独立した金融専門家に確認してもらう必要があります。SEC のコンプライアンスに特に懸念がある場合は、独自の証券顧問を雇って募集文書を確認してもらうことをお勧めします。

これは、すべての投資家のデューデリジェンスの一部であるべきです。理論的には、PPM には証券関連の問題や懲戒処分の履歴がすべて記載されるはずですが、さらに一歩進んで、そのような確認や説明を書面で得ることが常に最善です。

SEC に確認すると、SEC は地域センターを承認しておらず、良好な状態にある地域センターのリストも持っていません。弁護士を通じて、または SEC の適切な Web サイトなどにアクセスして判断できる唯一のことは、SEC が特定の地域センターに対して何らかの訴訟を起こしたかどうかです。

投資家（弁護士がいる場合）は、SEC にその地位を確認する必要があります。実際のところ、これはデューデリジェンス調査の一部であるはずです。

www.sec.gov の「投資顧問をチェック」セクションを参照することはできますが、それでは地域センターが投資顧問として登録されているかどうかしかわかりません。登録されているところはほとんどありません。弁護士に依頼して州裁判所、連邦裁判所、その他の規制機関の訴訟記録を検索し、会社やその代表者が訴訟の対象になっているかどうかを確認してください。これは地域センターを調査する際のデューデリジェンス作業の一部にすぎません。代表者と地域センターの両方に抵当権や判決がないかどうかも確認する必要があります。

これは、あなた、あなたの弁護士、またはあなたのファイナンシャル アドバイザーがお手伝いできることです。ただし、一般的に、SEC には地域センターに関する情報はあまりありません。問題が発生した場合のみ、地域センターと SEC に関する公開記録が存在します。

SEC は地域センターにライセンスを付与しません。したがって、地域センターのステータスに関する情報は公開されません。一方、地域センターは USCIS によってライセンス付与され、USCIS は登録が最新の地域センターのリストを Web サイトで維持しています。投資家とその移民弁護士は、投資機会に関連する地域センターが USCIS と良好な関係にあるかどうかを確認する必要があります。その情報を知ることは、投資家が I-526 および I-829 申請の根拠として間接的な雇用創出に頼る能力にとって重要です。

投資家は、自分の投資なので、責任を負うことを理解することが重要です。そうは言っても、独立したデューデリジェンスを提供できるブローカーディーラーによって慎重にレビューされたプロジェクトを検討することをお勧めします。

EB-5 投資家は、投資に関する適切かつ徹底したデューデリジェンスを行う必要があります。これには、地域センターの審査も含まれます。EB-5 プロセスに精通した経験豊富な移民弁護士と協力する必要があります。その弁護士は、地域センターのデューデリジェンスを実施して正当性や良好な状態を判断するためのチェックリストを持っているはずです。

地域センターが SEC に対して良好な状態にあるかどうかを確認する手順があるかどうかはわかりません。問題がある場合は、おそらく PPM で報告されるはずです。